أعلنت هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية أن شركة "ويلز فارجو أدفايزرز" وافقت على دفع غرامة قدرها 7 ملايين دولار، لتسوية اتهامات تتعلق بانتهاكات بشأن مكافحة غسل الأموال.
وأوضحت الهيئة الأمريكية، أن الشركة التابعة لـ"ويلز فارجو" فشلت في تقديم ما لا يقل عن 34 تقريرًا عن الأنشطة المشبوهة في الوقت المناسب بين أبريل 2017 وأكتوبر 2021، كما فشلت الشركة في تنفيذ واختبار نسخة جديدة من نظام مراقبة المعاملات ومكافحة غسل الأموال الداخلي الخاص بها بصورة مناسبة ودقيقة، والذي تم تبينه في يناير 2019.
وأضافت هيئة البورصات الأمريكية، أن "ويلز فارجو أدفايزرز" لم تقدم ما لا يقل عن 25 تقريرًا في الوقت المناسب، إذ ترتبط تلك التقارير بمعاملات مشبوهة في حسابات عملائها، من بينها تحويلات من دول أجنبية قد تشكل خطرًا لغسل الأموال أو تمويل الإرهاب.
في حين أكدت "شيا لورديانو" المتحدثة باسم الشركة الأمريكية في بيان، أن "ويلز فارجو أدفايزرز" تأخذ المسؤوليات التنظيمية على محمل الجد، موضحة أن اتهامات الهيئة الأمريكية تتضمن مشكلات قديمة أثرت على نظام مراقبة المعاملات ولكن تم حلها فور اكتشافها.
التعليقات {{getCommentCount()}}
كن أول من يعلق على الخبر
رد{{comment.DisplayName}} على {{getCommenterName(comment.ParentThreadID)}}
{{comment.DisplayName}}
{{comment.ElapsedTime}}