نبض أرقام
07:06 ص
توقيت مكة المكرمة

2024/11/25
2024/11/24

صدور قرار من مجلس التأديب بحق الشركة "الكويتية للتمويل والاستثمار"

2020/09/03 بيان صحفي
أعلنت هيئة أسواق المال عن صدور قرار مجلس التأديب في جلسته المنعقدة يوم الخميس الموافق 03/09/2020 في المخالفة المقيدة برقم (2020/47 مجلس تأديب) (2020/51 هيئة) ضد: الشركة الكويتية للتمويل والاستثمار.
 
لمخالفتها حكم المادة (2 - 8) من الكتاب السادس عشر (مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب) من اللائحة التنفيذية للقانون رقم (7) لسنة 2010 وتعديلاتهما: 

حيث ثبت للهيئة من خلال التفتيش الميداني الذي تم إجراؤه على الشركة الكويتية للتمويل والاستثمار خلال الفترة من تاريخ 22/12/2019 إلى 31/12/2019 بعد مراجعة كشف الحسابات البنكية الخاصة بحسابات العملاء لدى الشركة قبول عمليات إيداعات نقدية، وذلك وفقاً للجدول التالي:
 

م

التاريخ

المبلغ (د.ك)

رقم الحساب

1

28/03/2018

(185) مائة وخمسة وثمانون دينار كويتي

(-----) - بنك الكويت الوطني

(عملاء 2)

 

 

 

 

2

12/08/2018

(150) مائة وخمسون دينار كويتي

3

13/03/2019

(2000) ألفان دينار كويتي

4

22/01/2019

(33.709) ثلاثة وثلاثون دينار كويتي وسبعمائة وتسعة فلس

(-----) - بنك الكويت الوطني

(عملاء 1)

5

23/07/2019

(400) أربعمائة دينار كويتي

6

28/05/2019

(3000) ثلاثة آلاف دينار كويتي

(----) بيت التمويل الكويتي (عملاء)


لذلك صدر القرار:

"بتغريم الشركة المخالفة مبلغ ألفي دينار عن المخالفة لقبولها إيداعها نقدية".

وبهذا الصدد تؤكد هيئة أسواق المال حرصها، على تطبيق قانون الهيئة ولائحته التنفيذية على كافة المتعاملين بأنشطة الأوراق المالية، وتحثهم على الالتزام بهذه القوانين، حتى تحظى هذه التعاملات بثقة المستثمرين، لخلق بيئة استثمارية سليمة مبنية على تطبيق القانون وفق مبادئ العدالة والشفافية والنزاهة لمواكبة أفضل الممارسات الدولية.

التعليقات {{getCommentCount()}}

كن أول من يعلق على الخبر

loader Train
عذرا : لقد انتهت الفتره المسموح بها للتعليق على هذا الخبر
الآراء الواردة في التعليقات تعبر عن آراء أصحابها وليس عن رأي بوابة أرقام المالية. وستلغى التعليقات التي تتضمن اساءة لأشخاص أو تجريح لشعب أو دولة. ونذكر الزوار بأن هذا موقع اقتصادي ولا يقبل التعليقات السياسية أو الدينية.