صدور قرار من مجلس التأديب وتوقيع عقوبة الغرامة ضد كل من شركة "نور للاستثمار" "عبداللطيف العيبان" لمخالفتهما قواعد أموال العملاء وأصولهم وحوكمة الشركات

إعلان عن صدور قرار مجلس تأديب رقم (2022/30 مجلس تأديب) (2021/150 هيئة) وتوقيع عقوبة الغرامة ضد كلا من:

1-شركة نور للاستثمار.

2- عبداللطيف محمد عثمان العيبان (جرانت ثورنتون القطامي والعيبان وشركاهم) بصفته مراقب الحسابات الخارجي لشركة نور للاستثمار المالي، لمخالفتهما قواعد أموال العملاء وأصولهم وحوكمة الشركات.

للأسباب التالية:

أولاً: شركة نور للاستثمار المالي، وذلك لثبوت مخالفتها ما يلي:

1- أحكام البنود (3) من (أولاً/ الجوانب المرتبطة بجميع أشكال المحافظ الاستثمارية) و(1) و(3) و(4) و(5) من (ثانياً/ الجوانب المرتبطة بالمحافظ الاستثمارية بإدارة الشخص المرخص له) من المادة (5– 4– 1) من الكتاب السابع (أموال العملاء وأصولهم) من اللائحة التنفيذية للقانون رقم 7 لسنة 2010 وتعديلاتهما:

لعدم تضمن سياسة إدارة المحافظ الاستثمارية، المعدة والمعتمدة لدى الشركة على المتطلبات الواردة في البنود المذكورة.

2- حكم البند رقم (2) من المادة (8– 6) من الكتاب الخامس عشر (حوكمة الشركات) من اللائحة التنفيذية المذكورة:

لعدم تضمن السجل الخاص بإفصاحات أعضاء مجلس الإدارة والإدارة التنفيذية على المكافآت والرواتب والحوافز أو أي مزايا مالية أخرى يتم منحها بشكل مباشر أو غير مباشر من قبل الشركة أو الشركات التابعة.

ثانياً: السيد/ عبداللطيف محمد عثمان العيبان (جرانت ثورنتون القطامي والعيبان وشركاهم) بصفته مراقب الحسابات الخارجي لشركة نور للاستثمار المالي، لمخالفته حكم المادة رقم (2– 5) من الكتاب السابع (أموال العملاء وأصولهم) من اللائحة التنفيذية المذكورة:

لعدم تضمن التقرير الخاص بالتأكد من مدى التزام شركة نور للاستثمار المالي بأحكام الكتاب السابع (أموال العملاء وأصولهم) والمعد من قبله عن السنة المالية المنتهية 31/12/2020 على مخالفات الشركة المتمثلة بالآتي:

1- عدم تضمن سياسة إدارة المحافظ الاستثمارية المعدة والمعتمدة من قبل الشركة على ما يلي:

‌أ. تنظيم العلاقة بين استثمارات العملاء لدى الشخص المرخص له والشركات التابعة والزميلة والأطراف ذوي العلاقة.

‌ب. بيان يتضمن شرح السياسات المتبعة وفق توجيهات العميل (سياسة متحفظة أو متوازنة أو غير متحفظة).

‌ج. تحديد المخاطر المرتبطة بالمحفظة الاستثمارية وما تتضمنه من أوراق مالية، والأساليب المتبعة للتقليل من تلك المخاطر.

‌د. آلية تحديد الأسواق التي يتم الاستثمار بها وفق توجهات العميل.

‌ه. حدود قصوى للتركزات في مكونات المحفظة الاستثمارية، وذلك لكل نوع ورقة مالية، والقطاع المستثمر فيه، والدولة المستثمر فيها، ومصدر الورقة المالية.

2- عدم قيام الشركة بإخطار العملاء بشأن قرارات متخذة من قبل الجهات الرقابية تجاه الشركات التي يتملك فيها العميل أوراقاً مالية.

3.عدم إخطار عملاء المحافظ بشكل فوري عن موعد انعقاد الجمعية العامة.

وتضمن القرار إيقاع العقوبة التالية: 

"أولاً: -بتغريم شركة نور للاستثمار مبلغ عشرة الاف دينار عن كل مخالفة من المخالفتين المسندتين اليها.

ثانياً: - بتغريم السيد/ عبداللطيف محمد عثمان العيبان (جرانت ثورنتون القطامي والعيبان وشركاهم) بصفته مراقب الحسابات الخارجي لشركة نور للاستثمار المالي مبلغ خمسة آلاف دينار عن المخالفة المسندة اليه".

وبهذا الصدد تؤكد هيئة أسواق المال حرصها، على تطبيق قانون الهيئة ولائحته التنفيذية على كافة المتعاملين بأنشطة الأوراق المالية، وتحثهم على الالتزام بهذه القوانين، حتى تحظى هذه التعاملات بثقة المستثمرين، لخلق بيئة استثمارية سليمة مبنية على تطبيق القانون وفق مبادئ العدالة والشفافية والنزاهة لمواكبة أفضل الممارسات الدولية.