صدور قرار من مجلس التأديب بحق شركة "الاستثمارات الوطنية"

أعلنت هيئة أسواق المال عن صدور قرار مجلس التأديب في جلسته المنعقدة يوم الاربعاء الموافق 09/06/2021 في المخالفة المقيدة برقم (2021/28 مجلس تأديب) (2021/11 هيئة) والمقيدة ضد: شركة الاستثمارات الوطنية.

وقد انتهى منطوق القرار إلى إدانة المذكورة لمخالفتها الآتي:

أولاً:- مخالفة حكم المادة (3- 20) من الكتاب السادس عشر (مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب) من اللائحة التنفيذية للقانون رقم 7 لسنة 2010 وتعديلاتهما:

حيث ثبت للهيئة بشكل قاطع عدم كفاءة النظام المتبع لدى الشركة لتحديد ما إذا كان العميل أو العميل المحتمل أو المستفيد الفعلي من فئة السياسيين ذوي المخاطر العالية وذلك من خلال عدم قيام الشركة بتحديد العميلين (شركة الخير الوطنية للأسهم والعقارات، شركة أسمنت الخليج) بأنهما من فئة المعرضين سياسياً.

ثانياً:- مخالفة الشركة للقرار الوزاري رقم (35) لسنة 2019 بشأن اللائحة التنفيذية للجنة الخاصة بتنفيذ قرارات مجلس الأمن الصادرة بموجب الفصل السابع من ميثاق الأمم المتحدة المتعلقة بمكافحة الإرهاب وتمويل انتشار أسلحة الدمار الشامل المرفق بتعميم هيئة أسواق المال رقم (13) لسنة 2019 الصادر بتاريخ 15/9/2019:

حيث ثبت للهيئة بشكل قاطع عدم قيام الشركة بالتحقق من أسماء الشركات والمخولين بالتوقيع للعملاء الاعتباريين، وذلك للتأكد من عدم ورود أسمائهم ضمن القوائم الصادرة من الأمم المتحدة وكذلك القائمة الوطنية، وذلك وفقاً للجدول التالي:
 

وتضمن القرار إيقاع العقوبة التالية:

- "بتغريم الشركة المخالفة مبلغ ألفين دينار عما أسند إليها".

وبهذا الصدد تؤكد هيئة أسواق المال حرصها، على تطبيق قانون الهيئة ولائحته التنفيذية على كافة المتعاملين بأنشطة الأوراق المالية، وتحثهم على الالتزام بهذه القوانين، حتى تحظى هذه التعاملات بثقة المستثمرين، لخلق بيئة استثمارية سليمة مبنية على تطبيق القانون وفق مبادئ العدالة والشفافية والنزاهة لمواكبة أفضل الممارسات الدولية.