"هيئة أسواق المال": قرار من مجلس التأديب ضد "أموال الدولية للاستثمار"

أعلنت هيئة أسواق المال عن صدور قرار مجلس التأديب في جلسته المنعقدة يوم الخميس الموافق 9/1/2020 في المخالفة المقيدة برقم (2019/77مجلس تأديب) (2019/130هيئة) ضد:

شركة أموال الدولية للاستثمار

لمخالفتها الآتي:

1- حكم المادة (3 – 2 – 8) من الكتاب الخامس (أنشطة الأوراق المالية والأشخاص المسجلون) من اللائحة التنفيذية للقانون رقم 7 لسنة 2010 وتعديلاتهما، وذلك لثبوت قيامها بتعيين شركة ان سي ام للاستثمار (شركة نور كابيتال ماركتس للوساطة المالية سابقاً) – كجهة خارجية - للقيام نيابةً عنها بتزويد العميل بحساب تداول في منصة تداول الكتروني يتم من خلالها التداول على العملات الأجنبية إضافة إلى مجموعة من المنتجات وذلك بناءً على اتفاقية تقديم خدمات موقعه بين الشركتين في تاريخ 18/12/2013 رغم قيامها بتسجيل السيدة/ نبيلة محمد كمال عبدالفتاح بوظيفة ممثل نشاط مدير محفظة استثمار بتاريخ 8/9/2019.

2- حكم البندين (1) و(2) من المادة (5 – 3 – 2) من الكتاب السابع (أموال العملاء وأصولهم) من اللائحة التنفيذية للقانون رقم 7 لسنة 2010 وتعديلاتهما، وذلك لثبوت عدم التزامها بذكر بيانات محافظ العملاء التي قامت بإنشائها أو إغلاقها في التقارير الربع سنوية المرسلة للهيئة وفق النموذج رقم (1) في الملحق رقم (2) من الكتاب السابع (أموال العملاء وأصولهم) من اللائحة التنفيذية للقانون رقم 7 لسنة 2010 وتعديلاتهما، بالإضافة إلى ثبوت وجود محافظ للعملاء لدى الشركة، والتي كانت بياناتها كالتالي:
 

حيث لم تذكر (أموال) بيانات محافظ العملاء لديها وأفادت بعدم وجود محافظ للعملاء لديها في التقارير المرسلة منها للهيئة وفق النموذج رقم (2) في الملحق رقم (2) من الكتاب السابع والذي كان آخرها في 30/6/2019.

3- حكم البند (6) من المادة (2 – 5) من الكتاب الخامس عشر (حوكمة الشركات) من اللائحة التنفيذية للقانون رقم 7 لسنة 2010 وتعديلاتهما، وذلك لثبوت عدم تزويد أعضاء مجلس إدارة الشركة بجدول أعمال الاجتماع قبل (3) أيام عمل من انعقاده، وذلك لاجتماعات مجلس الإدارة التالية: