صدور قرار قطعي بإدانة مخالفين لنظام السوق المالية ولوائحه التنفيذية وتغريمهم

شعار الأمانة العامة للجان الفصل في منازعات الأوراق المالية 

أعلنت الأمانة العامة للجان الفصل في منازعات الأوراق المالية عن صدور قرار لجنة الاستئناف في منازعات الأوراق المالية القطعي رقم 3026/ل.س/2023م لعام 1445هـ وتاريخ 14 سبتمبر 2023، وذلك في الدعوى الجزائية العامة المقامة من النيابة العامة (والمحالة لها من هيئة السوق المالية) ضدّ كل من أسامة بن عبدالرحمن بن عتيق ال عتيق، وعبدالسلام بن علي بن حسن المطر، وعبدالإله بن محمد بن فهد القاسم، وتركي بن نجر بن سهل العتيبي، ونواف بن بدر بن بندر الحربي، وأحمد بن فهد بن سهل العتيبي، وإبراهيم بن ناصر بن عبدالعزيز الشيبان.  

وقد انتهى منطوق القرار  إلى الآتي: 

1- إدانة أسامة بن عبدالرحمن بن عتيق ال عتيق، وإبراهيم بن ناصر بن عبدالعزيز الشيبان بمخالفة الفقرة (أ) من المادة 49 من نظام السوق المالية، والفقرة (أ) من المادة الثانية من لائحة سلوكيات السوق، وذلك عند تداولهما أسهم عدد من الشركات المدرجة في السوق (للاطلاع على تاريخ التداولات والورقة المالية محل المخالفة اضغط هنا​)،  إذ شكلت هذه التصرفات والممارسات تلاعباً واحتيالاً، وأوجدت انطباعاً مضللاً وغير صحيح في شأن الورقة المالية للشركات المشار إليها وذلك لقيامهما بإدخال أوامر شراء بهدف التأثير على سعر السهم/الوحدة (ارتبطت بعضها بأوامر بيع)، وإدخال أوامر شراء بهدف تحقيق سعر إغلاق مرتفع وسعر إغلاق مزاد مرتفع (ارتبطت بعضها بأوامر بيع)، وإدخال أمر شراء مع العلم المسبق بوجود أمر بيع مشابه من حيث الحجم والتوقيت والسعر. 

2- إدانة أسامة بن عبد الرحمن بن عتيق ال عتيق بمخالفة الفقرة (أ) من المادة 49 من نظام السوق المالية، والفقرة (أ) من المادة الثامنة من لائحة سلوكيات السوق، وذلك عند تداوله أسهم عدد من الشركات (للاطلاع على تاريخ التداولات والورقة المالية محل المخالفة اضغط هنا)،  إذ شكلت هذه التصرفات والممارسات تلاعباً واحتيالاً، وأوجدت انطباعاً مضللاً وغير صحيح في شأن الورقة المالية للشركات المشار إليها، وذلك لقيامه بالتداول (شراءً) على أسهم الشركات المدرجة، ثم قيامه بالترويج من خلال مجموعة اسمها "أبو الجوري" على برنامج التواصل الاجتماعي "واتس آب" بهدف التأثير على أسعار أسهم الشركات المدرجة في السوق المالية والاستفادة بالتداول (بيعاً) من خلال محافظه الاستثمارية. 

3- إدانة أسامة بن عبدالرحمن بن عتيق ال عتيق بمخالفة الفقرة (أ) من المادة 50 من نظام السوق المالية والفقرة (ب) من المادة الخامسة من لائحة سلوكيات السوق، وذلك لإفصاحه عن معلومات داخلية وإدانة عبدالسلام بن علي بن حسن المطر، وتركي بن نجر بن سهل العتيبي، ونواف بن بدر بن بندر الحربي، وأحمد بن فهد بن سهل العتيبي، بمخالفة الفقرة (أ) من المادة 50 من نظام السوق المالية والفقرة (أ) من المادة الخامسة من لائحة سلوكيات السوق، وذلك لاشتراكهم في الإفصاح عن المعلومات الداخلية المتعلقة بإعلانات لشركة (ميد غلف، وملاذ للتأمين، ومصرف الراجحي).

4- إدانة أسامة بن عبدالرحمن بن عتيق ال عتيق، وعبدالإله بن محمد بن فهد القاسم بمخالفة الفقرة (أ) من المادة 50 من نظام السوق المالية، والفقرة (ب) من المادة السادسة من لائحة سلوكيات السوق، وذلك لتداولهما بناءً على معلومات داخلية، على أسهم مجموعة سامبا المالية (سامبا)، والبنك الأهلي التجاري (الأهلي). 

5- إدانة أسامة بن عبد الرحمن بن عتيق ال عتيق بمخالفة المادة 31 من نظام السوق المالية، والمادة الخامسة من لائحة أعمال الأوراق المالية لممارسته عملاً من أعمال الأوراق المالية والمتمثل في نشاط (الإدارة)، دون الحصول على ترخيص من هيئة السوق المالية. 

وتضمّن القرار إيقاع عدد من العقوبات عليهم وفقاً للتفصيل الآتي: 

أولاً: أسامة بن عبد الرحمن بن عتيق ال عتيق: 

1-  فرض غرامة مالية عليه قدرها 2.33 مليون ريال.

2- إلزامه بدفع مبلغ قدره 980 ألف ريال نظير المكاسب غير المشروعة المتحققة على محافظه الاستثمارية. 

3- منعه من التداول شراءً لأسهم الشركات المدرجة في السوق المالية بصفة مباشرة لحسابه أو بالوكالة عن الغير لمدة 5 سنوات. 

4- منعه من مزاولة الوساطة، أو إدارة المحافظ، أو العمل مستشار استثمار لمدة خمس سنوات. 

ثانياً: عبد السلام بن علي بن حسن المطر:

1- فرض غرامة مالية عليه قدرها 50 ألف ريال. 

2-  منعه من العمل في الشركات المدرجة في السوق المالية لمدة سنتين. 

ثالثاً: عبدالإله بن محمد بن فهد القاسم: 

1 - فرض غرامة مالية عليه قدرها 50 ألف ريال. 

2- إلزامه بدفع مبلغ قدره 266 ألف ريال، نظير المكاسب غير المشروعة المتحققة على محافظه الاستثمارية. 

رابعاً: تركي بن نجر بن سهل العتيبي: 

- فرض غرامة مالية عليه قدرها 30 ألف ريال. 

خامساً: نواف بن بدر بن بندر الحربي: 

- فرض غرامة مالية عليه قدرها 30 ألف ريال. 

سادساً: أحمد بن فهد بن سهل العتيبي: 

1- فرض غرامة مالية عليه قدرها 50 ألف ريال. 

2- منعه من العمل في الشركات المدرجة في السوق المالية لمدة سنتين. 

سابعاً: إبراهيم بن ناصر بن عبد العزيز الشيبان: 

- فرض غرامة مالية عليه قدرها 10 آلاف ريال. 

كما تضمّن القرار إلزام عدد من المستثمرين بدفع مبلغ إجمالي قدره 245.4 ألف ريال، نظير المكاسب غير المشروعة المتحققة على محافظهم الاستثمارية، الناتجة من التداولات المخالفة التي ارتكبها المدان أسامة بن عبد الرحمن بن عتيق ال عتيق. 

ويحق للمتضرر من المخالفات محل هذه الدعوى التقدم إلى لجنة الفصل بدعوى فردية أو جماعية للمطالبة بالتعويض عن الضرر من هذه المخالفات، على أن يسبق ذلك تقديم شكوى إلى هيئة السوق المالية بهذا الشأن، وذلك على الرابط التالي (رابط تقديم الشكوى​). 

وستعلن الأمانة العامة للجان الفصل للعموم على موقعها الإلكتروني عند تقييد أي دعوى جماعية ليتسنى لبقية المستثمرين المتضررين من نفس المخالفات التقدم إلى اللجنة بطلب الانضمام للدعوى الجماعية، بحسب بيان صدر عنها.