صدور قرار من مجلس التأديب وتوقيع عقوبة غرامة 10 آلاف د.ك ضد "الاستشارات المالية الدولية القابضة"

إعلان عن صدور قرار مجلس تأديب رقم (2021/130مجلس تأديب) (2021/94هيئة) وتوقيع عقوبة غرامة (10) آلاف دينار ضد: شركة الاستشارات المالية الدولية القابضة لمخالفتها قواعد الإفصاح والشفافية. 

للأسباب التالية: 

لمخالفتها أحكام البنود (10) و(13) و(17) من المادة (4-1-1) من الكتاب العاشر (الإفصاح والشفافية) من اللائحة التنفيذية للقانون رقم 7 لسنة 2010 وتعديلاتهما، وذلك لعدم قيام الشركة بالإفصاح عن معلومات جوهرية متعلقة بها، والمتمثلة بالتالي:

أ- تخلف الشركة عن سداد أقساط من الديون المترتبة عليها لصالح عدد من الجهات عند استحقاقها وفق الاتفاقيات المبرمة معهم، مما نتج عنه استحقاق كامل قيمة الديون القائمة.

ب- سداد دفعة من حصة شركة الاستشارات المالية الدولية القابضة في رأس مال شركة من قبل شركة (طرف ذو علاقة) بمبلغ 7,448,851 د.ك (فقط سبعة ملايين وأربعمائة وثمانية وأربعون ألفاً وثمانمائة وواحد وخمسون ديناراً كويتياً لا غير) بتاريخ 24/06/2020.

علماً بأن المبلغ المسدد يمثل ما نسبته 7.8% من إجمالي أصول شركة الاستشارات المالية الدولية القابضة كما في 31/12/2019 المقدر بـ 95,181,199 د.ك (فقط خمسة وتسعون مليوناً ومائة وواحد وثمانون ألفاً ومائة وتسعة وتسعون ديناراً كويتياً لا غير).

ج- إبرام اتفاقية اقتراض بين شركة الاستشارات المالية الدولية القابضة وشركة (طرف ذو علاقة) بتاريخ 30/12/2020، تتعهد من خلالها شركة الاستشارات المالية الدولية القابضة بسداد مبلغ 5,116,467 د.ك (فقط خمسة ملايين ومائة وستة عشر ألفاً وأربعمائة وسبعة وستون ديناراً كويتياً لا غير) نظير الدين المستحق عليها.

وتضمن القرار إيقاع العقوبة التالية:

"بتغريم شركة الاستشارات المالية الدولية القابضة مبلغ عشرة الاف دينار عن المخالفة المسندة اليها".

وبهذا الصدد تؤكد هيئة أسواق المال حرصها، على تطبيق قانون الهيئة ولائحته التنفيذية على كافة المتعاملين بأنشطة الأوراق المالية، وتحثهم على الالتزام بهذه القوانين، حتى تحظى هذه التعاملات بثقة المستثمرين، لخلق بيئة استثمارية سليمة مبنية على تطبيق القانون وفق مبادئ العدالة والشفافية والنزاهة لمواكبة أفضل الممارسات الدولية.